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12月12日，因重大违法被强制退市的广东紫晶信息存储技术股份有限公司发布重大诉讼进展公告。近日，公司收到广东省梅州市中级人民法院出具的（2024）粤14刑初23号刑事判决书。根据判决内容，该公司被判处罚金人民币3700万元；公司实际控制人郑穆、罗铁威等10名高管全部获刑，最高刑期达七年六个月。
判决结果显示：
1、被告单位广东紫晶信息存储技术股份有限公司犯欺诈发行证券罪，判处罚金人民币3700万元；
2、郑穆：公司法定代表人、实际控制人、原董事长，犯欺诈发行证券罪，判处有期徒刑三年；犯违规披露、不披露重要信息罪，判处有期徒刑五年六个月，并处罚金人民币50万元。数罪并罚，总和刑期八年六个月，并处罚金人民币50万元；决定执行有期徒刑七年六个月，并处罚金人民币50万元。
3、罗铁威：公司实际控制人、原董事，犯欺诈发行证券罪，判处有期徒刑二年九个月；犯违规披露、不披露重要信息罪，判处有期徒刑五年三个月，并处罚金人民币40万元。数罪并罚，总和刑期八年，并处罚金人民币40万元；决定执行有期徒刑七年，并处罚金人民币40万元。
4、李燕霞：公司原董事、财务总监，犯欺诈发行证券罪，判处有期徒刑二年六个月；犯违规披露、不披露重要信息罪，判处有期徒刑五年，并处罚金人民币35万元。数罪并罚，总和刑期七年六个月，并处罚金人民币35万元；决定执行有期徒刑六年六个月，并处罚金人民币35万元。
5、焦仕志：公司原副总经理，犯欺诈发行证券罪，判处有期徒刑二年六个月；犯违规披露重要信息罪，判处有期徒刑二年九个月，并处罚金人民币25万元。数罪并罚，总和刑期五年三个月，并处罚金人民币25万元；决定执行有期徒刑四年六个月，并处罚金人民币25万元。
6、黄美珊：公司原监事、总经理助理，犯欺诈发行证券罪，判处有期徒刑一年九个月；犯违规披露重要信息罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币15万元。数罪并罚，总和刑期四年三个月，并处罚金人民币15万元；决定执行有期徒刑三年八个月，并处罚金人民币15万元。
7、谭君笙：公司原商务部经理，犯欺诈发行证券罪，判处有期徒刑一年九个月；犯违规披露重要信息罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币15万元。数罪并罚，总和刑期四年三个月，并处罚金人民币15万元；决定执行有期徒刑三年八个月，并处罚金人民币15万元。
8、林海忠：公司原南区销售总监，犯欺诈发行证券罪，判处有期徒刑一年六个月；犯违规披露重要信息罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币15万元。数罪并罚，总和刑期四年，并处罚金人民币15万元；决定执行有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币15万元。
9、钟国裕：公司原董事、总经理，犯违规披露、不披露重要信息罪，判处有期徒刑三年，并处罚金人民币10万元。
10、丁杰：公司原采购部经理，犯违规披露重要信息罪，判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币10万元。
11、魏强：公司原副总经理，犯欺诈发行证券罪，判处有期徒刑二年，缓刑三年。
紫晶存储公司成立于2010年4月15日，公司法定代表人为郑穆，由郑穆、罗铁威实际控制，公司主营业务为研发、制造、销售存储设备、光盘设备等。
2016年4月27日，紫晶存储公司在全国股转系统（新三板）挂牌，股票代码为835870，2016年9月至2018年7月，紫晶存储公司三次增发股本，募集资金合计41340.48万元。
2018年7月18日，公司在全国中小企业股份转让系统终止挂牌。
2017年始，为达到让紫晶存储公司上市及公开发行股票的目的，郑穆、罗铁威共同组织、指使李燕霞、焦仕志、黄美珊、林海忠、谭君笙、魏强等人通过采取签订虚假购销合同、伪造物流单据、项目验收报告的方式虚增营业收入、利润，及提前确认营业收入、利润的手段进行财务造假。
紫晶存储公司在披露的《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》（以下简称《招股说明书》）中编制了虚假营业收入和利润，又隐瞒对外担保事项，骗取证监部门同意紫晶存储公司在科创板公开发行股票的注册申请。
2020年2月26日，紫晶存储公司在上海证券交易所科创板上市交易，证券代码688086，发行4759.6126万股，募集资金总额人民币10.23亿元，扣除不含税发行费用1.39亿元，实际募集资金净额为8.84亿元。其中，2017年虚增利润占当期利润总额的34.83%。2018年虚增利润占当期年利润总额的32.25%；2019年1-6月，虚增营业收入占当期营业收入的42.97%，虚增利润占当期利润总额的137.31%。未披露对外担保金额合计12500.12万元。
紫晶存储在上市后业绩下滑。2021年，紫晶存储营收为4.58亿元，同比下降6.69%，归母净利润亏损2.29亿元，同比下降379.85%。中喜会计师事务所作为紫晶存储2021年年度财务报告的审计机构，出具了无法表示意见的审计报告。
2022年2月11日，紫晶存储发布公告称，公司涉嫌信息披露违法违规，已被证监会立案调查。2023年4月21日，紫晶存储公告称，因欺诈发行、信息披露违法违规，公司将被实施重大违法强制退市。
2023年7月7日，紫晶存储被上海证券交易所强制退市。
在严厉追责的同时，投资者保护机制同步发力。紫晶存储案开创了科创板欺诈发行先行赔付的先河，4家中介机构中信建投证券、致同会计师事务所、容诚会计师事务所、广东恒益律师事务所等主动与监管部门签署承诺认可协议，共计交纳12.75亿元承诺金用于投资者赔付。
截至2023年6月30日，已有1.7万名适格投资者达成和解，占受损投资者总数的97.22%，累计获得赔付10.86亿元，单户平均赔付金额超6.3万元。2024年8月，中介机构足额缴清剩余承诺金，证监会依法终止相关调查，标志着该案投资者赔付工作全面完成。
作者：李五强
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